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欧博会员开户:证监克制黎永发重投业界20个月

2020-07-09 14:39 出处:  人气:   评论( 0

【信报财经新闻】证监会宣布,贝格隆証券前持牌代表黎永发因违反《操守准则》,而克制他重投业界,为期20个月,由本月5日起至2022年3月4日止。

观察发现,黎永发于2016年8月至2017年6月时代,在没有事先取得一名客户的书面授权的情况下,以委托形式于该客户的账户举行买卖,亦在未有事先取得另外3名客户的书面授权的情况下,在他们的账户内举行委托买卖。

证监会亦发现,虽然黎永发知道该客户难以明了中文文件,但他没有向该客户注释中文的开户文件及风险披露声明,以确保该客户在签署那些文件前明了有关内容及相关风险。

证监会以为,黎永发没有以适当的技术、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,以维护客户的最佳利益;没有就委托买卖取得书面授权,令其雇主无法对有关账户的操作举行监察及羁系,亦剥夺对客户的保障,使其蒙受在其账户内举行未经授权买卖的风险,客户的利益因而受到损害。


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